證券代碼 ：603131 證券簡稱(chēng)：上海滬工 公告編(biān)号：2020-009
上海滬工焊接集團股份有限公司關於(yú)變(biàn)更保薦機構後
重新簽訂(dìng)募集資金專戶存儲(chǔ)三方監管協議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告内容不存在任何虛假記載 、誤導性陳述或者重大遺漏，並(bìng)對其内容的真實性 、準確(què)性和完整性承擔個别及連帶責任 。
上海滬工焊接集團股份有限公司（以下簡稱“上海滬工”、“公司”）於2016年6月首次公開發行人民币普通股（A股）2,500萬股並(bìng)在上海證券交易所上市 ，公司聘請廣發證券股份有限公司擔任首次公開發行股票的保薦機構 ，持續督導期至2018年12月31日。因公司首次公開發行股票募集的資金尚未使用完畢，廣發證券股份有限公司對公司尚未使用完畢的首發募集資金仍履行持續督導義務。公司分别於2019年10月8日召開第三屆董事會第十六次會議，2019年12月13日召開2019年第四次臨時股東大會審議通過瞭(le)關於公開發行A股可轉換公司債券的相關議案。公司聘請中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）擔任本次公開發行可轉換公司債券的保薦機構。公司於2019年12月14日披露瞭(le)《關於變更持續督導保薦機構及保薦代表人的公告》（公告編号：2019-074），中信建投作爲公司本次公開發行可轉換公司債券的保薦機構，自保薦協議簽訂之日起承接公司首次公開發行股票未完成的持續督導工作。
爲瞭(le)規範公司剩餘募集資金的管理，保護中小投資者的權益 ，根據《上市公司監管指引第2号——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦(bàn)法》等有關法律法規的規定，公司、公司子公司及中信建投分别與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行 、中國(guó)銀(yín)行股份有限公司上海市青浦支行重新簽訂瞭(le)《募集資金專戶(hù)存儲(chǔ)三方監管協議》。
一、募集資金基本情況
公司經中國證券監督管理委員會“證監許可[2016]1022号”《關於(yú)核準上海滬工焊接集團股份有限公司首次公開發行股票的批複》核準，並(bìng)經上海證券交易所同意 ，首次公開發行人民币普通股（A股）2,500萬股，每股發行價格爲人民币10.09元，募集資金總額人民币25,225.00萬元，扣除發行費用人民币 3,727.00萬元後，實際募集資金淨額爲人民币21,498.00萬元。上述募集資金已全部存放於(yú)募集資金專戶管理，並(bìng)經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審驗出具信會師報字[2016]第115261号《驗資報告》。
二、募集資金專戶情況
截至本公告日 ，公司首次公開發(fā)行股票募集資金專戶(hù)情況如下 ：
|
序号 |
開戶行 |
對應的募投項目 |
賬号 |
|
1 |
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行 |
研發中心擴建項目 |
31050183360000000779 |
|
2 |
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行 |
營銷網絡建設項目 |
31050183360000003966 |
|
3 |
中國(guó)銀(yín)行股份有限公司上海市青浦支行 |
自動(dòng)化焊接（切割）成套設備(bèi)建設項目 |
457272161389 |
三、《募集資金專戶(hù)存儲(chǔ)三方監管協議》主要内容
（一）上海滬工
甲方：上海滬(hù)工焊接集團(tuán)股份有限公司
乙方：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行
丙方：中信建投證(zhèng)券股份有限公司
爲規範甲方募集資金管理 ，保護投資者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦(bàn)法》等規範性文件，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商，達(dá)成如下協議 ：
一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬号爲__31050183360000000779_。該專戶僅用於甲方 研發中心擴建項目募集資金投向項目募集資金的存儲和使用 ，不得用作其他用途。
在募集資金專戶内 ，甲方可根據實際需求将專戶内的部分資金以存單(dān)或其他合理存款方式存放。甲方應将存單(dān)或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式 、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單(dān)或其他合理存款方式存放的款項不得設定質押、不可轉讓 。甲方不得從(cóng)上述存單(dān)或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。
二 、甲乙雙方應當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦(bàn)法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦(bàn)法》等法律 、法規 、規章。
三、丙方作爲甲方的保薦人，應當(dāng)依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦(bàn)法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦(bàn)法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責 ，進行持續督導(dǎo)工作 。
丙方可以採(cǎi)取現場(chǎng)調查、書面問詢等方式行使其監督權 。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢 。丙方每半年度對甲方現場(chǎng)調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確 、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當(dāng)出具本人的合法身份證明和單(dān)位介紹信。
五 、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，並抄送給丙方。
六 、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用後的淨額（以下簡稱(chēng)“募集資金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳(chuán)真/郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七 、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當(dāng)将相關證明文件書面通知甲方、乙方 ，同時向甲方、乙方通知更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對(duì)丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有 。
八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單(dān)，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單(dān)方面終止本協議並(bìng)注銷募集資金專戶。
九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當(dāng)在知悉有關事實後及時向上海證券交易所書面報(bào)告。
十、本協議自甲、乙 、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並(bìng)加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢(bì)並(bìng)依法銷戶或三方協商一緻終止本協議並(bìng)銷戶之日起失效。
十一、本協議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監會_上海_監管局各報備一份，其餘留甲方備用 。
（二）上海滬工和上海滬工電焊機銷售有限公司
甲方 ：上海滬(hù)工焊接集團(tuán)股份有限公司
上海滬(hù)工電(diàn)焊機銷售有限公司（系上海滬(hù)工焊接集團股份有限公司子公司）
上述公司共同視(shì)爲(wèi)本協議的甲方
乙方：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行
丙方：中信建投證(zhèng)券股份有限公司
爲規範甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦(bàn)法》等規範性文件 ，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商，達(dá)成如下協議 ：
一 、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬号爲__31050183360000003966_。該專戶僅用於甲方 營銷網絡建設項目募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分資金以存單(dān)或其他合理存款方式存放。甲方應将存單(dān)或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單(dān)或其他合理存款方式存放的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從(cóng)上述存單(dān)或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。
二、甲乙雙方應當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦(bàn)法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦(bàn)法》等法律 、法規 、規章 。
三 、丙方作爲甲方的保薦人，應當(dāng)依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦(bàn)法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦(bàn)法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導(dǎo)工作。
丙方可以採(cǎi)取現場(chǎng)調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場(chǎng)調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資料；乙方應當及時 、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料 。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當(dāng)出具本人的合法身份證明和單(dān)位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實 、準確、完整的專戶對賬單 ，並抄送給丙方 。
六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用後的淨額（以下簡稱(chēng)“募集資金淨額”）的20%的 ，甲方應當及時以傳(chuán)真/郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當(dāng)将相關證明文件書面通知甲方、乙方 ，同時向甲方 、乙方通知更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對(duì)丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單(dān)，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單(dān)方面終止本協議並(bìng)注銷募集資金專戶 。
九 、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當(dāng)在知悉有關事實後及時向上海證券交易所書面報(bào)告。
十、本協議自甲、乙 、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並(bìng)加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢(bì)並(bìng)依法銷戶或三方協商一緻終止本協議並(bìng)銷戶之日起失效。
十一、本協議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所 、中國證監會_上海_監管局各報備一份，其餘留甲方備用。
（三）上海滬工和上海氣焊機廠有限公司
甲方：上海滬(hù)工焊接集團(tuán)股份有限公司
上海氣焊機廠(chǎng)有限公司（系上海滬(hù)工焊接集團股份有限公司子公司）
上述公司共同視(shì)爲(wèi)本協議的甲方
乙方：中國(guó)銀(yín)行股份有限公司上海市青浦支行
丙方：中信建投證(zhèng)券股份有限公司
爲規範甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦(bàn)法》等規範性文件，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關規定，甲 、乙 、丙三方經協商，達(dá)成如下協議：
一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬号爲__457272161389__。該專戶僅用於甲方 自動(dòng)化焊接（切割）成套設備(bèi)建設項目_募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分資金以存單(dān)或其他合理存款方式存放。甲方應将存單(dān)或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單(dān)或其他合理存款方式存放的款項不得設定質押 、不可轉讓。甲方不得從(cóng)上述存單(dān)或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。
二 、甲乙雙方應當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦(bàn)法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦(bàn)法》等法律 、法規、規章。
三、丙方作爲甲方的保薦人，應當(dāng)依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦(bàn)法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦(bàn)法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導(dǎo)工作。
丙方可以採(cǎi)取現場(chǎng)調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場(chǎng)調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
四 、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當(dāng)出具本人的合法身份證明和單(dān)位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，並抄送給丙方。
六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用後的淨額（以下簡稱(chēng)“募集資金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳(chuán)真/郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當(dāng)将相關證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對(duì)丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單(dān)，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單(dān)方面終止本協議並(bìng)注銷募集資金專戶。
九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當(dāng)在知悉有關事實後及時向上海證券交易所書面報(bào)告。
十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並(bìng)加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢(bì)並(bìng)依法銷戶或三方協商一緻終止本協議並(bìng)銷戶之日起失效。
十一、本協議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監會_上海_監管局各報備一份，其餘留甲方備用。
四、備查文件目錄
《募集資金專戶(hù)存儲(chǔ)三方監管協議》
特此公告。
上海滬(hù)工焊接集團股份有限公司董事會(huì)
